隨著信息技術(shù)的飛躍發(fā)展，專利申請(qǐng)電子化的程度已經(jīng)成為衡量一個(gè)國(guó)家專利工作水平的重要標(biāo)志之一。8月26日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布了《關(guān)于專利電子申請(qǐng)的規(guī)定》(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第五十七號(hào)，下稱《規(guī)定》)，自2010年10月1日起施行。
據(jù)了解，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局曾于2004年3月12日發(fā)布實(shí)施了《關(guān)于電子專利申請(qǐng)的規(guī)定》，2007年又啟動(dòng)了對(duì)這個(gè)相關(guān)規(guī)定的修改和研究工作。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局條法司有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局成立了專門的課題組，對(duì)國(guó)內(nèi)外有關(guān)專利電子申請(qǐng)的政策和立法進(jìn)行整理和分析，就專利電子申請(qǐng)的問(wèn)題提出了修改專利法實(shí)施細(xì)則的相關(guān)建議，并將部分規(guī)范增加到修改后的專利審查指南中，以確保電子申請(qǐng)、審查工作的順利進(jìn)行。
在《規(guī)定》的修改過(guò)程中，主持修改的有關(guān)部門向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局各部門、全國(guó)各代理機(jī)構(gòu)以及社會(huì)公眾廣泛征求意見(jiàn)，總計(jì)收到37個(gè)部門和單位反饋的72條意見(jiàn)或建議以及12條公眾意見(jiàn)。主持修改的有關(guān)部門充分考慮并采納了上述意見(jiàn)和建議，經(jīng)過(guò)認(rèn)真研究討論，最終形成《規(guī)定》，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)田力普簽署并公布。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局審查業(yè)務(wù)管理部部長(zhǎng)葛樹向筆者介紹了《規(guī)定》修改的背景和意義。他指出，當(dāng)前，電子申請(qǐng)已經(jīng)成為各國(guó)專利審查業(yè)務(wù)發(fā)展的必然方向，對(duì)提高專利審查效率、降低審查成本、方便申請(qǐng)人具有重要意義。隨著新的電子申請(qǐng)系統(tǒng)上線運(yùn)行，原有的規(guī)定已經(jīng)與實(shí)際操作及未來(lái)發(fā)展不相適應(yīng)，因此有必要對(duì)其進(jìn)行修改，以便促進(jìn)我國(guó)專利申請(qǐng)電子化的進(jìn)程，為申請(qǐng)人提供更為高效、便利的服務(wù)。
日前，筆者就新修改的《規(guī)定》專訪了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局相關(guān)部門負(fù)責(zé)人，對(duì)此次修改的背景、過(guò)程和意義以及主要修改內(nèi)容進(jìn)行了深入解讀。
內(nèi)容·解讀
解讀1 專利申請(qǐng)代表人的確定
第三條 申請(qǐng)人有兩人以上且未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，以提交電子申請(qǐng)的申請(qǐng)人為代表人。
專利法實(shí)施細(xì)則第十五條第四款規(guī)定，申請(qǐng)人有兩人以上且未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，除請(qǐng)求書中另有聲明的外，以請(qǐng)求書中指明的第一申請(qǐng)人為代表人。
對(duì)于專利電子申請(qǐng)來(lái)說(shuō)，當(dāng)申請(qǐng)人為兩人以上且未委托專利代理機(jī)構(gòu)時(shí)，則需以提交電子申請(qǐng)的申請(qǐng)人為代表人，以便確保辦理專利申請(qǐng)手續(xù)中各種文件的送達(dá)和接收。
解讀2 電子申請(qǐng)的受理范圍擴(kuò)大
第四條 發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)均可以采用電子文件形式提出。
依照專利法實(shí)施細(xì)則第一百零一條第二款的規(guī)定進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的專利申請(qǐng)，可以采用電子文件形式提交。
依照專利法實(shí)施細(xì)則第一百零一條第一款的規(guī)定向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出專利國(guó)際申請(qǐng)的，不適用本規(guī)定。
除發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)可以以電子文件形式提交以外，進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的專利國(guó)際申請(qǐng)，從原規(guī)定看，只有在辦理進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段手續(xù)、提交專利法實(shí)施細(xì)則第一百零四條規(guī)定的文件時(shí)，才可以以電子文件形式提交申請(qǐng)文件。鑒于可以用電子文件形式提交的文件不限于根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百零四條的規(guī)定提交的文件，根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百零六條、第一百一十二條提交的譯文或修改等也應(yīng)可以以電子文件形式提交，故調(diào)整原規(guī)定中的措辭，刪除不必要的限制，擴(kuò)大了電子申請(qǐng)受理的范圍。
解讀3 關(guān)于需要保密的申請(qǐng)和向外申請(qǐng)保密審查請(qǐng)求的規(guī)定
第五條 申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造涉及國(guó)家安全或者重大利益需要保密的，應(yīng)當(dāng)以紙件形式提出專利申請(qǐng)。
申請(qǐng)人以電子文件形式提出專利申請(qǐng)后，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為該專利申請(qǐng)需要保密的，應(yīng)當(dāng)將該專利申請(qǐng)轉(zhuǎn)為紙件形式繼續(xù)審查并通知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人在后續(xù)程序中應(yīng)當(dāng)以紙件形式遞交各種文件。
依照專利法實(shí)施細(xì)則第八條第二款第（一）項(xiàng)直接向外國(guó)申請(qǐng)專利或者向有關(guān)國(guó)外機(jī)構(gòu)提交專利國(guó)際申請(qǐng)的，申請(qǐng)人向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出的保密審查請(qǐng)求和技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)以紙件形式提出。
對(duì)于涉及國(guó)家安全或者重大利益需要保密的專利申請(qǐng)必須以紙件形式提交，后續(xù)審查程序以紙件形式進(jìn)行。如果申請(qǐng)人以電子文件形式提出專利申請(qǐng)后，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為該專利申請(qǐng)涉及國(guó)家安全或者重大利益需要保密的，則該專利申請(qǐng)需轉(zhuǎn)為紙件形式繼續(xù)審查。申請(qǐng)人在后續(xù)程序中應(yīng)當(dāng)以紙件形式向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或國(guó)防專利局遞交各種文件，不得通過(guò)專利電子申請(qǐng)系統(tǒng)提交文件。
依照專利法實(shí)施細(xì)則第八條第二款第（一）項(xiàng)直接向外國(guó)申請(qǐng)專利或者向有關(guān)國(guó)外機(jī)構(gòu)提交專利國(guó)際申請(qǐng)的，申請(qǐng)人向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出的保密審查請(qǐng)求和技術(shù)方案，應(yīng)當(dāng)以紙件形式提出。
解讀4 紙件申請(qǐng)與電子申請(qǐng)之間可以轉(zhuǎn)換
第七條 申請(qǐng)人辦理專利電子申請(qǐng)各種手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)以電子文件形式提交相關(guān)文件。除另有規(guī)定外，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不接受申請(qǐng)人以紙件形式提交的相關(guān)文件。不符合本款規(guī)定的，相關(guān)文件視為未提交。
以紙件形式提出專利申請(qǐng)并被受理后，除涉及國(guó)家安全或者重大利益需要保密的專利申請(qǐng)外，申請(qǐng)人可以請(qǐng)求將紙件申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專利電子申請(qǐng)。
特殊情形下需要將專利電子申請(qǐng)轉(zhuǎn)為紙件申請(qǐng)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提出請(qǐng)求，經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審批并辦理相關(guān)手續(xù)后可以轉(zhuǎn)為紙件申請(qǐng)。
在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開展電子申請(qǐng)工作之初，尚不允許電子申請(qǐng)和紙件申請(qǐng)之間的轉(zhuǎn)換，申請(qǐng)人提交紙件申請(qǐng)，后續(xù)審查程序必須繼續(xù)提交紙件文件，提交電子申請(qǐng)的，則需繼續(xù)提交電子文件。
隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局電子申請(qǐng)、審批工作的發(fā)展，目前已允許申請(qǐng)人在提出紙件申請(qǐng)后請(qǐng)求將其轉(zhuǎn)為電子申請(qǐng)，但涉及國(guó)家安全或者重大利益需要保密的除外。
申請(qǐng)人以電子文件形式提出申請(qǐng)和以紙件形式提出申請(qǐng)隨后改為電子申請(qǐng)的，除另有規(guī)定外，后續(xù)程序均應(yīng)提交電子文件。但為鼓勵(lì)廣大申請(qǐng)人積極利用電子申請(qǐng)方式，并方便申請(qǐng)人在必要時(shí)將電子申請(qǐng)轉(zhuǎn)為紙件申請(qǐng)，同時(shí)避免這種轉(zhuǎn)換對(duì)專利電子審批系統(tǒng)的運(yùn)行帶來(lái)不利影響，除了需要保密的專利申請(qǐng)外，在特殊情形下申請(qǐng)人請(qǐng)求并經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)并辦理相關(guān)手續(xù)的，可以將電子申請(qǐng)轉(zhuǎn)為紙件申請(qǐng)。
解讀5 可以提交原件的電子掃描文件
第八條 申請(qǐng)人辦理專利電子申請(qǐng)的各種手續(xù)的，對(duì)專利法及其實(shí)施細(xì)則或者專利審查指南中規(guī)定的應(yīng)當(dāng)以原件形式提交的相關(guān)文件，申請(qǐng)人可以提交原件的電子掃描文件。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為必要時(shí)，可以要求申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)提交原件。
申請(qǐng)人在提出專利電子申請(qǐng)時(shí)請(qǐng)求減繳或者緩繳專利法實(shí)施細(xì)則規(guī)定的各種費(fèi)用需要提交有關(guān)證明文件的，應(yīng)當(dāng)在提出專利申請(qǐng)時(shí)提交證明文件原件的電子掃描文件。未提交電子掃描文件的，視為未提交有關(guān)證明文件。
根據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則以及專利審查指南的規(guī)定，在專利申請(qǐng)的審批程序中，專利代理委托書、費(fèi)用減緩證明、著錄項(xiàng)目變更證明、非職務(wù)發(fā)明證明、國(guó)籍證明、經(jīng)常居所證明、注冊(cè)地或者經(jīng)常營(yíng)業(yè)所所在地證明、申請(qǐng)人資格證明、優(yōu)先權(quán)證明、優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明、生物材料樣品保藏證明、申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）名稱變更證明、權(quán)利轉(zhuǎn)移證明、文件寄發(fā)日期證明等，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交原件。
在電子申請(qǐng)的申請(qǐng)及審查過(guò)程中，如果仍要求申請(qǐng)人必須提交上述文件的原件，勢(shì)必大大降低電子申請(qǐng)的審批效率。因此，將原規(guī)定改為“申請(qǐng)人可以提交原件的電子掃描文件”，有條件提交電子掃描文件的申請(qǐng)人無(wú)需再提交紙件原件。而因條件所限無(wú)法提供電子掃描文件的申請(qǐng)人，則仍可以提交原件。此外，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為必要的時(shí)候，例如電子掃描文件不清晰、掃描文件內(nèi)容存疑時(shí)，可以要求申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)提交原件。因此，申請(qǐng)人即使提交了原件的電子掃描件，其原件仍需妥善保存。
如果申請(qǐng)人未在申請(qǐng)的同時(shí)提交費(fèi)用減緩證明原件的掃描文件而是隨后提交的話，專利局就無(wú)法在受理時(shí)做出減緩申請(qǐng)費(fèi)的決定。因此，需要在本規(guī)定第八條第二款中予以明確。
解讀6 明確電子申請(qǐng)文件的遞交日和送達(dá)日
第九條 采用電子文件形式向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交的各種文件，以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利電子申請(qǐng)系統(tǒng)收到電子文件之日為遞交日。
對(duì)于專利電子申請(qǐng)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局以電子文件形式向申請(qǐng)人發(fā)出的各種通知書、決定或者其他文件，自文件發(fā)出之日起滿15日，推定為申請(qǐng)人收到文件之日。
原規(guī)定中沒(méi)有關(guān)于電子申請(qǐng)文件遞交日、送達(dá)日的規(guī)定，鑒于文件遞交日、送達(dá)日決定了各種期限的起算時(shí)間，對(duì)保障申請(qǐng)人的權(quán)益和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查工作的正常進(jìn)行具有重要意義，有必要予以補(bǔ)充。
對(duì)于電子申請(qǐng)來(lái)說(shuō)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局電子申請(qǐng)系統(tǒng)收到電子文件之日為遞交日。電子申請(qǐng)的送達(dá)日采用與郵寄文件方式相同的推定計(jì)算方式。雖然計(jì)算方式相同，但采用的送達(dá)方式是電子文件送達(dá)而不是郵寄送達(dá)，為避免對(duì)送達(dá)日的確定產(chǎn)生疑惑，在此與遞交日的確定方式一起予以明確。（知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào) 通訊員 解靜）
