隨著信息技術(shù)的飛躍發(fā)展，專利申請電子化的程度已經(jīng)成為衡量一個(gè)國家專利工作水平的重要標(biāo)志之一。8月26日，國家知識產(chǎn)權(quán)局公布了《關(guān)于專利電子申請的規(guī)定》(國家知識產(chǎn)權(quán)局令第五十七號，下稱《規(guī)定》)，自2010年10月1日起施行。
據(jù)了解，國家知識產(chǎn)權(quán)局曾于2004年3月12日發(fā)布實(shí)施了《關(guān)于電子專利申請的規(guī)定》，2007年又啟動了對這個(gè)相關(guān)規(guī)定的修改和研究工作。國家知識產(chǎn)權(quán)局條法司有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，國家知識產(chǎn)權(quán)局成立了專門的課題組，對國內(nèi)外有關(guān)專利電子申請的政策和立法進(jìn)行整理和分析，就專利電子申請的問題提出了修改專利法實(shí)施細(xì)則的相關(guān)建議，并將部分規(guī)范增加到修改后的專利審查指南中，以確保電子申請、審查工作的順利進(jìn)行。
在《規(guī)定》的修改過程中，主持修改的有關(guān)部門向國家知識產(chǎn)權(quán)局各部門、全國各代理機(jī)構(gòu)以及社會公眾廣泛征求意見，總計(jì)收到37個(gè)部門和單位反饋的72條意見或建議以及12條公眾意見。主持修改的有關(guān)部門充分考慮并采納了上述意見和建議，經(jīng)過認(rèn)真研究討論，最終形成《規(guī)定》，由國家知識產(chǎn)權(quán)局局長田力普簽署并公布。
國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局審查業(yè)務(wù)管理部部長葛樹向筆者介紹了《規(guī)定》修改的背景和意義。他指出，當(dāng)前，電子申請已經(jīng)成為各國專利審查業(yè)務(wù)發(fā)展的必然方向，對提高專利審查效率、降低審查成本、方便申請人具有重要意義。隨著新的電子申請系統(tǒng)上線運(yùn)行，原有的規(guī)定已經(jīng)與實(shí)際操作及未來發(fā)展不相適應(yīng)，因此有必要對其進(jìn)行修改，以便促進(jìn)我國專利申請電子化的進(jìn)程，為申請人提供更為高效、便利的服務(wù)。
日前，筆者就新修改的《規(guī)定》專訪了國家知識產(chǎn)權(quán)局相關(guān)部門負(fù)責(zé)人，對此次修改的背景、過程和意義以及主要修改內(nèi)容進(jìn)行了深入解讀。
內(nèi)容·解讀
解讀1 專利申請代表人的確定
第三條 申請人有兩人以上且未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，以提交電子申請的申請人為代表人。
專利法實(shí)施細(xì)則第十五條第四款規(guī)定，申請人有兩人以上且未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，除請求書中另有聲明的外，以請求書中指明的第一申請人為代表人。
對于專利電子申請來說，當(dāng)申請人為兩人以上且未委托專利代理機(jī)構(gòu)時(shí)，則需以提交電子申請的申請人為代表人，以便確保辦理專利申請手續(xù)中各種文件的送達(dá)和接收。
解讀2 電子申請的受理范圍擴(kuò)大
第四條 發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請均可以采用電子文件形式提出。
依照專利法實(shí)施細(xì)則第一百零一條第二款的規(guī)定進(jìn)入中國國家階段的專利申請，可以采用電子文件形式提交。
依照專利法實(shí)施細(xì)則第一百零一條第一款的規(guī)定向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出專利國際申請的，不適用本規(guī)定。
除發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請可以以電子文件形式提交以外，進(jìn)入中國國家階段的專利國際申請，從原規(guī)定看，只有在辦理進(jìn)入中國國家階段手續(xù)、提交專利法實(shí)施細(xì)則第一百零四條規(guī)定的文件時(shí)，才可以以電子文件形式提交申請文件。鑒于可以用電子文件形式提交的文件不限于根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百零四條的規(guī)定提交的文件，根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百零六條、第一百一十二條提交的譯文或修改等也應(yīng)可以以電子文件形式提交，故調(diào)整原規(guī)定中的措辭，刪除不必要的限制，擴(kuò)大了電子申請受理的范圍。
解讀3 關(guān)于需要保密的申請和向外申請保密審查請求的規(guī)定
第五條 申請專利的發(fā)明創(chuàng)造涉及國家安全或者重大利益需要保密的，應(yīng)當(dāng)以紙件形式提出專利申請。
申請人以電子文件形式提出專利申請后，國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為該專利申請需要保密的，應(yīng)當(dāng)將該專利申請轉(zhuǎn)為紙件形式繼續(xù)審查并通知申請人。申請人在后續(xù)程序中應(yīng)當(dāng)以紙件形式遞交各種文件。
依照專利法實(shí)施細(xì)則第八條第二款第（一）項(xiàng)直接向外國申請專利或者向有關(guān)國外機(jī)構(gòu)提交專利國際申請的，申請人向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出的保密審查請求和技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)以紙件形式提出。
對于涉及國家安全或者重大利益需要保密的專利申請必須以紙件形式提交，后續(xù)審查程序以紙件形式進(jìn)行。如果申請人以電子文件形式提出專利申請后，國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為該專利申請涉及國家安全或者重大利益需要保密的，則該專利申請需轉(zhuǎn)為紙件形式繼續(xù)審查。申請人在后續(xù)程序中應(yīng)當(dāng)以紙件形式向國家知識產(chǎn)權(quán)局或國防專利局遞交各種文件，不得通過專利電子申請系統(tǒng)提交文件。
依照專利法實(shí)施細(xì)則第八條第二款第（一）項(xiàng)直接向外國申請專利或者向有關(guān)國外機(jī)構(gòu)提交專利國際申請的，申請人向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出的保密審查請求和技術(shù)方案，應(yīng)當(dāng)以紙件形式提出。
解讀4 紙件申請與電子申請之間可以轉(zhuǎn)換
第七條 申請人辦理專利電子申請各種手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)以電子文件形式提交相關(guān)文件。除另有規(guī)定外，國家知識產(chǎn)權(quán)局不接受申請人以紙件形式提交的相關(guān)文件。不符合本款規(guī)定的，相關(guān)文件視為未提交。
以紙件形式提出專利申請并被受理后，除涉及國家安全或者重大利益需要保密的專利申請外，申請人可以請求將紙件申請轉(zhuǎn)為專利電子申請。
特殊情形下需要將專利電子申請轉(zhuǎn)為紙件申請的，申請人應(yīng)當(dāng)提出請求，經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局審批并辦理相關(guān)手續(xù)后可以轉(zhuǎn)為紙件申請。
在國家知識產(chǎn)權(quán)局開展電子申請工作之初，尚不允許電子申請和紙件申請之間的轉(zhuǎn)換，申請人提交紙件申請，后續(xù)審查程序必須繼續(xù)提交紙件文件，提交電子申請的，則需繼續(xù)提交電子文件。
隨著國家知識產(chǎn)權(quán)局電子申請、審批工作的發(fā)展，目前已允許申請人在提出紙件申請后請求將其轉(zhuǎn)為電子申請，但涉及國家安全或者重大利益需要保密的除外。
申請人以電子文件形式提出申請和以紙件形式提出申請隨后改為電子申請的，除另有規(guī)定外，后續(xù)程序均應(yīng)提交電子文件。但為鼓勵(lì)廣大申請人積極利用電子申請方式，并方便申請人在必要時(shí)將電子申請轉(zhuǎn)為紙件申請，同時(shí)避免這種轉(zhuǎn)換對專利電子審批系統(tǒng)的運(yùn)行帶來不利影響，除了需要保密的專利申請外，在特殊情形下申請人請求并經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)并辦理相關(guān)手續(xù)的，可以將電子申請轉(zhuǎn)為紙件申請。
解讀5 可以提交原件的電子掃描文件
第八條 申請人辦理專利電子申請的各種手續(xù)的，對專利法及其實(shí)施細(xì)則或者專利審查指南中規(guī)定的應(yīng)當(dāng)以原件形式提交的相關(guān)文件，申請人可以提交原件的電子掃描文件。國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為必要時(shí)，可以要求申請人在指定期限內(nèi)提交原件。
申請人在提出專利電子申請時(shí)請求減繳或者緩繳專利法實(shí)施細(xì)則規(guī)定的各種費(fèi)用需要提交有關(guān)證明文件的，應(yīng)當(dāng)在提出專利申請時(shí)提交證明文件原件的電子掃描文件。未提交電子掃描文件的，視為未提交有關(guān)證明文件。
根據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則以及專利審查指南的規(guī)定，在專利申請的審批程序中，專利代理委托書、費(fèi)用減緩證明、著錄項(xiàng)目變更證明、非職務(wù)發(fā)明證明、國籍證明、經(jīng)常居所證明、注冊地或者經(jīng)常營業(yè)所所在地證明、申請人資格證明、優(yōu)先權(quán)證明、優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明、生物材料樣品保藏證明、申請人（或?qū)＠麢?quán)人）名稱變更證明、權(quán)利轉(zhuǎn)移證明、文件寄發(fā)日期證明等，申請人應(yīng)當(dāng)提交原件。
在電子申請的申請及審查過程中，如果仍要求申請人必須提交上述文件的原件，勢必大大降低電子申請的審批效率。因此，將原規(guī)定改為“申請人可以提交原件的電子掃描文件”，有條件提交電子掃描文件的申請人無需再提交紙件原件。而因條件所限無法提供電子掃描文件的申請人，則仍可以提交原件。此外，國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為必要的時(shí)候，例如電子掃描文件不清晰、掃描文件內(nèi)容存疑時(shí)，可以要求申請人在指定期限內(nèi)提交原件。因此，申請人即使提交了原件的電子掃描件，其原件仍需妥善保存。
如果申請人未在申請的同時(shí)提交費(fèi)用減緩證明原件的掃描文件而是隨后提交的話，專利局就無法在受理時(shí)做出減緩申請費(fèi)的決定。因此，需要在本規(guī)定第八條第二款中予以明確。
解讀6 明確電子申請文件的遞交日和送達(dá)日
第九條 采用電子文件形式向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交的各種文件，以國家知識產(chǎn)權(quán)局專利電子申請系統(tǒng)收到電子文件之日為遞交日。
對于專利電子申請，國家知識產(chǎn)權(quán)局以電子文件形式向申請人發(fā)出的各種通知書、決定或者其他文件，自文件發(fā)出之日起滿15日，推定為申請人收到文件之日。
原規(guī)定中沒有關(guān)于電子申請文件遞交日、送達(dá)日的規(guī)定，鑒于文件遞交日、送達(dá)日決定了各種期限的起算時(shí)間，對保障申請人的權(quán)益和國家知識產(chǎn)權(quán)局審查工作的正常進(jìn)行具有重要意義，有必要予以補(bǔ)充。
對于電子申請來說，國家知識產(chǎn)權(quán)局電子申請系統(tǒng)收到電子文件之日為遞交日。電子申請的送達(dá)日采用與郵寄文件方式相同的推定計(jì)算方式。雖然計(jì)算方式相同，但采用的送達(dá)方式是電子文件送達(dá)而不是郵寄送達(dá)，為避免對送達(dá)日的確定產(chǎn)生疑惑，在此與遞交日的確定方式一起予以明確。（知識產(chǎn)權(quán)報(bào) 通訊員 解靜）
